CySEC приостанавливает лицензию AirFinance

Рейтинг самых честных брокеров бинарных опционов в 2020 году:
  • БИНАРИУМ
    БИНАРИУМ

    1 место в рейтинге! Гарантия честности и надежности брокера. Лучшие условия для новичков — бесплатное обучение и демо счет. Зарегистрируйтесь и получите бонус:

Кипрская лицензия CySEC

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) или Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам — это очень популярный среди брокеров регулятор, сочетающий преимущества офшорной регистрации и четкий финансовый контроль по стандартам Евросоюза. Давайте проверим, чем хороша Кипрская лицензия CySEC и какие брокеры ее используют.

Описание Кипрской лицензии CySEC

Регулятор был основан в Кипре в 2001 году для контроля над финансовым (инвестиционным) сектором страны. В 2004-ом Кипр присоединился к Евросоюзу, благодаря чему CySEC получил расширенные полномочия по контролю над соблюдением прав клиентов и норм законодательства в регулируемых компаниях.

После вступления страны в Еврозону в 2008-ом — регулятор еще сильнее ужесточил контроль, получив возможность даже вмешиваться в управление своих подопечных компаний в определенных ситуациях (например при дефолте). В то же время поменялась и правовая база страны, после чего, Кипр перестали называть «налоговым раем».

Тем не менее, компании, зарегистрированные в Кипре получают огромные преимущества:

  • самый низкий в Европейском Союзе налог на прибыль — 10% по Кипрским операциям, 0% по операциям за пределами Кипра;
  • нет налога на дивиденды;
  • анонимность и конфиденциальность;
  • нет подоходного налога для иностранных сотрудников;

При этом, у CySEC есть две ключевые функции (ст. 25 Закона L73 (I) / 2009):

  • выдача и отзыв лицензий на осуществление финансовой деятельности;
  • контроль и регулирование Кипрской фондовой биржи, всего Кипрского фондового рынка, Кипрского биржевого рынка (в том числе ForEx);

Для выполнения этих функций CySEC контролирует соблюдение законодательства подопечными компаниями, участвует в законотворчестве, осуществляет сбор и анализ данных о своих компаниях и проводит исследования.

Регулятор вправе запросить информацию из правоохранительных органов, ограничить и прекратить деятельность той или иной финансовой компании, вмешаться в ее управление или даже инициировать уголовное преследование. Кстати, CySEC также может и «заморозить счета». То есть набор инструментов — действительно широкий и, в целом, почти не уступает самому эффективному в мире регулятору — британской FCA.

В состав компаний, подлежащих обязательному контролю и лицензированию входят:

  • любые Кипрские Инвестиционные компании (в том числе — ПАММ-брокеры);
  • любые Кипрские филиалы и агенты инвестиционных фирм других государств-членов Евросоюза;

Важной задачей CySEC является повышение уровня прозрачности регулируемых финансовых компаний. А с учетом того, что налоги в Кипре до сих пор малы в сравнении с другими странами Европы, Азии и Америки — крупные инвестиционные компании стремятся всяческим образом получить лицензию CySEC, открывая дочерние компании в Кипре. Официальный сайт Кипрского CySEC позволяет проверить наличие соответствующей лицензии у той или иной компании. Кроме того, регулятор ведет список мошенников и публикует предупреждения в случае выявления нарушений у какой-либо из регулируемых компаний.

Одним из главных достоинств наличия регуляции CySEC для инвесторов является страховое покрытие от 13.6 до 22 тыс. евро на каждого клиента (в зависимости от рода деятельности и оборота регулируемой компании). Чтобы обеспечить возврат денег клиентам подопечных компаний регулятор организовал Компенсационный фонд (внутренняя директива CySEC DI144-2007-15). Деньги для выплат при необходимости берутся из ежегодных членских взносов компаний, регулируемых CySEC.

ТОП лучших брокеров бинарных опционов на русском языке:
  • БИНАРИУМ
    БИНАРИУМ

    1 место в рейтинге! Гарантия честности и надежности брокера. Лучшие условия для новичков — бесплатное обучение и демо счет. Зарегистрируйтесь и получите бонус:

Любые вопросы, касающиеся в том числе и возмещения средств можно задать в офисе CySEC, расположенном по адресу: 27 Diagorou Str. CY-1097 (Центр Никосии) в Кипре.

Также обратиться в компанию можно по электронной почте [email protected] (писать можно на английском языке).

ПАММ-Брокеры с Кипрской лицензией CySEC

CySEC тесно сотрудничает с другими европейскими регуляторами, и, прежде всего с FCA. Кроме того, Кипрский регулятор, как резидент страны-участницы Евросоюза обеспечивает надзор за исполнением Европейской директивы MiFID (требования к хранению и предоставлению публичного доступа к регистрационной информации и отчетности). Таким образом, брокеры с лицензией CySEC определенно имеют высокий уровень надежности.

Среди наиболее популярных брокеров лицензия CySEC есть у:

Брокер Лицензия
FIBOGroup (подробный обзор) Лицензия №118/10 выдана FIBO Group Holdings Ltd 14.06.2020
FXOpen (подробный обзор) Лицензии нет, но регуляция осуществляется в рамках Кипрского отделения FXOpen Ltd (о чем есть запись в реестре CySEC)
RoboForex Лицензия № 191/13 выдана Roboforex (Cy) Ltd 30.01.2020

Кроме того, у брокера Альпари до 2020 года была дочерняя Кипрская компания, которая регулировалась CySEC. Сейчас «дочка» ликвидирована.

Замечу. что все указанные выше компании входят в группы (бренды), которые оказывают инвестиционные услуги. Однако, непосредственно эти компании не предоставляют доступ к ПАММ-счетам. В то же время, есть чуть менее известный в рунете брокер, имеющий Кипрскую лицензию CySEC, а значит все его инвесторы имеют гарантийное покрытие своих вкладов. Рекомендую Вам прочитать об этом брокере мой подробный обзор.

Узнать какие лицензии у других крупнейших ПАММ-брокеров Вы можете в этой статье.

Кипрская лицензия CySEC получается инвестиционными компаниями довольно просто. Например, брокеру для этого нужно:

  • заполнить заявку-анкету;
  • оплатить услуги по авторизации (от 3 000 до 130 000 евро);
  • раскрыть информацию о структуре и финансовом состоянии компании;

Регистрация занимает 1-3 недели.

Обновлено. CySEC ввел ускоренную процедуру рассмотрения заявок на получение лицензий. При этом организации, допущенные к ускоренной процедуре, должны внести плату в размере 1 500 -1 700 евро (в зависимости от направления и масштабов деятельности).

Таким образом, Кипрская лицензия CySEC является очень привлекательной и для инвестиционных компаний и для их клиентов. Ведь ее легко и быстро получить. При этом офшорная регистрация позволяет не мало сэкономить на налогах. В то же время, защита от мошенников гарантируется фондом возмещения.

Буду благодарен Вашему мнению. Также — смело пишите возникающие вопросы в комментариях.

Также напомню, что все обновления Блога Независимого инвестора Вы всегда можете найти в популярных социальных сетях. Жмите кнопки в правом меню, подписываетесь на группы или на обновления по почте и будьте первыми, кто узнает о каждой новой статье!

Желаю всем прибыльных инвестиций!

Если эта статья Вам понравилась — сделайте доброе дело

News CySEC приостанавливает действие лицензии материнской компании Opteck

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) в пятницу подтвердила, что она полностью приостановила действие лицензии кипрской инвестиционной фирмы (CIF) Centralspot Trading, компании, управляющей брендом брокера бинарных опционов Opteck.

CySEC велела компании исправить выявленные нарушения; в противном случае ей могут грозить новые штрафы или даже отзыв лицензии. В частности, у Centralspot есть 15 дней, чтобы предпринять необходимые действия для выполнения требований регулятора. В этот период брокер не может предоставлять услуги или вступать в партнерские отношения с третьими лицами в целях привлечения новых клиентов.

Кроме того, брокеру не разрешается выполнять клиентские приказы на покупку финансовых инструментов или оказывать инвестиционные услуги на Кипре или за его пределами.

Кроме того, бренд не имеет права продвигать себя в качестве поставщика инвестиционных услуг или давать иную рекламу аналогичного содержания. Также компания должна закрыть все открытые позиции по контрактам клиентов на дату их погашения или на более раннюю дату, если клиент этого пожелает, а также вернуть любые средства и прибыль, полученные существующим клиентам.
Centralspot перенаправляет посетителей сайта на оффшорный бренд

Правилами CySEC предусмотрено, что любая фирма с приостановленной лицензия, должна явным образом раскрывать эту информацию на всех своих ресурсах.

Однако брокер похоже не стал этого делать, поскольку посетители его вебсайта перенаправляются на домен opteck.biz, принадлежащий офшорному брокеру бинарных опционов и CFD.
В 2020 году Opteck уже попадал в поле зрения регулятора. Тогда после многочисленных сообщений о нарушениях CySEC приостановила действие его лицензии. Согласно официальному заявлению CySEC, компания была оштрафована на 50 тыс. евро за передачу своих услуг третьим сторонам и искажение сведений о квалификации своего персонала.

Ранее на этой неделе кипрский регулятор исключил 11 брендов из программы страхования. Список включает в себя некоторых ныне несуществующих валютных брокеров, в том числе UBFS Invest, Spot Capital Markets и Alfa-Forex. Эти компании ушли с европейского розничного рынка в начале этого года.

Можно ли доверять кипрскому регулятору CYSEC: список брокеров, громкие скандалы + как проверить лицензию

Добрый день, уважаемые читатели. При выборе брокера многие инвесторы сталкиваются с вопросом — какое значение имеет лицензия для обеспечения безопасности вклада и операций с ним. В частности, гарантирует ли кипрская лицензия CYSEC сохранность ваших средств? Читайте мой сегодняшний пост про регулятора.

Что такое CySEC и какие функции у регулятора

Вкратце попробую описать, что это за организация и чем она занимается. CYSEC с английского — Cyprus Securities and Exchange Commission — Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам.

Официальный сайт CySEC четко определяет миссию регулятора: осуществление эффективного надзора для обеспечения защиты инвесторов и развития рынка ценных бумаг.

На сегодняшний день Комиссия выполняет следующие функции:

  1. Контролирует работу Кипрской фондовой биржи и операции, осуществляемые на ней, ее листинговые компании, брокеров и других участников торгов (лицензированные инвестиционные компании, коллективные инвестиционные фонды и т. д.).
  2. Предоставляет лицензии на осуществление деятельности.
  3. Налагает административные санкции и дисциплинарные взыскания на брокеров и других участников.

История создания

CySEC была сформирована в 2001 году в рамках 5 раздела Закона Кипра о ценных бумагах и биржах в качестве публичной государственной корпорации.

Когда Кипр стал официально частью Европейского Союза в 2004 году, CySEC автоматически подпал под правила новой Директивы ЕС MiFID, которая позволила всем компаниям, зарегистрированным на Кипре, предоставлять услуги на европейских рынках. Однако присоединение к ЕС и принятие евро существенно изменили структуру финансового регулирования, которую CySEC создавала как налоговое убежище.

Структура комиссии

CySEC управляется Советом из пяти членов — Председателя, заместителя Председателя и еще трех человек, которые назначаются Советом министров по предложению министра финансов. Кроме того, Глава Центрального банка Кипра является членом совета Комиссии без права голоса.

Сама же комиссия регулятора включает 11 департаментов, которые заведуют такими направлениями:

  1. Стратегия и международные отношения.
  2. Эмитенты.
  3. Лицензирование.
  4. Борьба с отмыванием денег.
  5. Контроль за общими процедурами.
  6. Расследование нарушений.
  7. Юридический департамент.
  8. Администрация и персонал.
  9. Информационные технологии.
  10. Отдел оценки рисков и статистики.
  11. Внутренний аудит.

Кого контролирует регулятор

CySEC следит за операциями следующих субъектов:

  1. Кипрские инвестиционные фирмы (CIF).
  2. Кипрские филиалы инвестиционных компаний (IFS) других стран-членов ЕС.
  3. Аффилированные с CIF компании.
  4. Регулируемые хедж-фонды (UCITS) и связанные с ними лица.
  5. Компании-администраторы — доверенные и фидуциарные провайдеры.
  6. Менеджеры альтернативных инвестиционных фондов (AIFM).
  7. Регулируемые рынки.
  8. Центральная клиринговая палата (ЦКА).
  9. Депозитарии.

На основании каких законов работает

Основные обязанности, структура и полномочия Комиссии изложены в статье 25 Закона «О ценных бумагах и биржах» (L73 (I) / 2009).

В дополнение Комиссия также наделена полномочиями и обязанностями в соответствии со следующими законами:

  1. Закон о публичном предложении и проспект 2005 года.
  2. Закон 2005 года о борьбе с незаконным оборотом и манипулированием рынком.
  3. Закон о поглощении 2007 года.
  4. Требования к раскрытию информации (о ценных бумагах, допущенных к торгам на регулируемом рынке) 2007 года.
  5. Основные задачи и обязанности организации.

Закон также, помимо основных функций, доверяет Комиссии следующие обязанности:

  • запрашивать и собирать информацию;
  • требовать прекращения практики, противоречащей законам рынка ценных бумаг;
  • обратиться в компетентный суд для выдачи распоряжения о задержании, обвинения, замораживания или предотвращения отчуждения имущества или прекращения сделки с активами;
  • выдавать нормативные директивы и решения;
  • сотрудничать и обмениваться данными с другими государственными ведомствами Кипра, а также с компетентными иностранными органами власти и организациями.

Как лицензируются брокеры

Зарегистрировать компанию на Кипре самостоятельно — довольно проблематично. Поэтому существует множество сервисных фирм, которые оказывают полный перечень услуг, в том числе и по сбору и подаче документов в CySEC. В любом случае компании непременно придется пройти несколько обязательных этапов.

Требования для получения лицензии

  1. Главный офис компании должен находиться на Кипре.
  2. Следует оплатить пошлину в Центральный банк, размер ее будет зависеть от вида деятельности компании.
  3. Все процедуры, в том числе внутренний аудит, должны быть налажены.
  4. Обязательный бизнес-план с обозначением перспектив роста компании.
  5. Высокий профессиональный уровень работников (придется доказать, что местное население не может или не желает занять данную позицию).
  6. Легальность уставного капитала компании и дальнейших инвестиций в бизнес.

Стоимость лицензии

Подача заявления в CySEC, которая не включает расходы на перевод и оформление, а также другие прямые расходы, стоит 59 тыс. евро. Но эта сумма покрывает лишь все необходимые встречи сотрудников на Кипре с работниками Комиссии.

Санкции против нарушителей

Вводить санкции и взимать штрафы (хоть и незначительные) регулятор CySEC может, если:

  • не ведется или ненадлежащим образом ведется учет открытых торговых счетов — от 10 000 евро;
  • нарушены сроки выплаты инвесторам — от 5000 евро;
  • не соблюдается устав брокера — от 5000 евро;
  • брокер не отвечает на запросы клиентов — от 5000 евро;
  • базовые активы не фиксируются — от 5000 евро;
  • брокером несвоевременно подана отчетность — от 5000 евро.

Брокеры с регуляцией CySEC

На октябрь 2020 года в CySEC было зарегистрировано 250 инвестиционных компаний (некоторые проходят перерегистрацию). Среди российских в основном это форекс-брокеры, но есть и крупные инвесткомпании, такие как Финам.

Ниже приведен список брокеров с лицензией кипрской Комиссии, которые работают на российском рынке:

  1. Exness.
  2. NordFX.
  3. FxPro.
  4. Гранд Капитал.
  5. ГК TeleTrade.
  6. IFC Markets.
  7. HY Options.
  8. 24option.
  9. HotForex.
  10. Finpari.
  11. ForexMart.
  12. Альфа-Форекс.
  13. FXPRIMUS.
  14. Swiss Markets.
  15. LiteForex.
  16. TrioMarkets.

Брокеры, отказавшиеся от регуляции

23 компании добровольно отказались от лицензии регулятора (приостановили ее действие) после введения CySEC новых правил.

В основном это бинарные опционщики:

  1. Asset Management Advisory Services (AMASS) Ltd.
  2. B.O. Tradefinancials Ltd.
  3. Blackwell Global Investments (Cyprus) Ltd.
  4. Dragon Options Ltd.
  5. Glestimon Management Ltd.
  6. Glistentree Holdings Ltd.
  7. Gobaba FX Cy Ltd.
  8. Grow Wealth Assets Ltd.
  9. Hellenic Bank (Investments).
  10. Lucro Capital Ltd.
  11. Newcept Financial Markets (EU) Ltd.
  12. NKB Investments Limited.
  13. Ouroboros Derivatives Trading Ltd.
  14. Plasma Enterprises Ltd.
  15. Reserve Invest (Cyprus) Ltd.
  16. SA&PM (Cyprus) Limited.
  17. Saxo Capital Markets CY Limited (ex FT World Ltd).
  18. Starfish Markets (Cy) Ltd.
  19. Topic Markets Ltd.
  20. U.P.M Ltd.
  21. Vinson Financials Ltd.
  22. Xenon Capital Partners Ltd.

Список брокеров с санкциями

Есть и откровенные компании-нарушители, чьи лицензии были аннулированы Комиссией (withdrawn) или приостановлены за несоблюдение правил (suspended). Хотя вряд ли это утешит обманутых инвесторов.

Брокеры бинарных опционов, дающие бонусы за регистрацию:
  • БИНАРИУМ
    БИНАРИУМ

    1 место в рейтинге! Гарантия честности и надежности брокера. Лучшие условия для новичков — бесплатное обучение и демо счет. Зарегистрируйтесь и получите бонус:

Добавить комментарий