Брокер Falcon Brokers лишился лицензии Кипрского регулятора

Рейтинг самых честных брокеров бинарных опционов в 2020 году:
  • БИНАРИУМ
    БИНАРИУМ

    1 место в рейтинге! Гарантия честности и надежности брокера. Лучшие условия для новичков — бесплатное обучение и демо счет. Зарегистрируйтесь и получите бонус:

Falcon Capital — аферист под видом порядочного брокера

Неутешительные статистические данные свидетельствуют, что больше половины трейдеров лишаются своих денег, попадая в руки брокеров-мошенников. К сожалению, неблагонадежных компаний больше, чем честных. Они появляются с завидным постоянством, создают себе презентабельные сайты и положительный имидж. Один из таких фейковых брокеров — Falcon Capital.

Falcon Capital имеет все признаки «кухни». В первую очередь — регистрация в оффшорной зоне, на островах Сент Винсент и Гренадины. Компании регистрируются в оффшорах с одной стороны, чтобы снизить налоговую нагрузку, а с другой, чтобы избежать юридической ответственности за мошенничество.

Деятельность брокерских контор в этом регионе регулируется Министерством Финансов и финансовой комиссией по ценным бумагам, которые предъявляют к своим подопечным единственное требование — своевременная уплата денежного сбора. Получить лицензию местного регулятора очень просто, но, судя по отсутствию документа в открытом доступе, Falcon Capital не имеет даже и ее.

Регистрационный номер организации указан в клиентском соглашении — 58730. Проверка показала, что компании с таким названием и с таким номером на сайте регулятора нет.

Также в клиентском соглашении написано, что оно последний раз оно обновлялось 5 декабря в 2020 году.

Получается, что компания работает минимум год. Но проверка показала, что возраст домена, на котором создан сайт Falcon Capital, чуть больше 3 месяцев.

Преимущества брокера

На сайте брокер сам себе поет себе хвалебные оды, расписывая свои преимущества и выгоды сотрудничества для трейдеров.

Речь идет о солидном опыте в трейдинге, которым могут похвалиться все 200 специалистов Falcon Capital. Судя по количеству сотрудников, компания должна быть солидная. Но, глядя на примитивный сайт с бесполезным наполнением, складывается впечатление, что Falcon Capital — примитивная контора, которая искусственно создает себе образ респектабельного финансового посредника.

Брокер упоминает об очень приятных условиях для прибыльной торговли, предлагает 150 торговых инструментов и задействует самые новые технологии проведения операций. Какие именно инструменты и технологии используются, не указано.

Брокер предлагает качественную аналитику, но на деле все сводится к банальному экономическому календарю, который вряд ли станет помощником для трейдеров, а тем более для трейдеров-новичков.

ТОП лучших брокеров бинарных опционов на русском языке:
  • БИНАРИУМ
    БИНАРИУМ

    1 место в рейтинге! Гарантия честности и надежности брокера. Лучшие условия для новичков — бесплатное обучение и демо счет. Зарегистрируйтесь и получите бонус:

Контора гарантирует финансовую безопасность, но каким образом эти гарантии воплощаются в жизнь, остается загадкой. В качестве еще одного своего преимущества брокер называет высокий уровень обслуживания. Это утверждение подтвердить или опровергнуть могут только пользователи платформы, но отзывов о компании в сети нет.

Уровень обслуживание определяется также и качеством техподдержки, а она у этого брокера на «двойку». В разделе «Контакты» дан телефонный номер с кодом государства Сент Винсент и Гренадины. Как показала проверка сайта, клиенты компании все, как один, россияне.

Учитывая данный факт, можно точно сказать, что телефон, который указан на сайте, совершенно бесполезен. Конечно, есть еще адрес электронной почты и форма обратной связи, но вряд ли таким образом можно решить спорную ситуацию, ведь гарантии, что на запрос клиента придет ответ, нет.

Кстати, на сайте имеется рубрика «Часто задаваемые вопросы», но она не содержит полезной информации. Все ответы без конкретики, абстрактные. Поднимается тема зачисления средств на депозит и вывода, брокерских комиссий и налогов, но по существу ничего не сказано.

Мифические торговые счета

Что касается пользователей, то брокер заявляет, что на его платформе открыто более 748 432 торговых счетов.

Цифра внушительная, но вряд ли правдивая, о чем свидетельствуют результаты проверки сайта на посещаемость.

Брокер предоставляет для торговли веб-терминал для ПК и его мобильную версию, из чего следует, что торговля ведется только на сайте. А по табличке видно, что сайт Falcon Capital посещает не больше 90 человек в день. То есть ни о каких 748 432 торговых счетах речь идти не может. Это ложь для привлечения клиентской аудитории.

Торговые счета

У брокера четыре торговых счета. Особое внимание привлек базовый тарифный план Micro, предназначенный для начинающих трейдеров. Минимальная сумма депозита здесь 1000 долларов. Счет, который создан для знакомства с торговой платформой и тестирования ее возможностей, не может иметь такую стартовую инвестицию. Да и вообще, если уж и вкладывать столь серьезную сумму, так в проверенную компанию, которая имеет лицензию и предоставляет реальные гарантии.

Для клиентов с солидными финансовыми возможностями предусмотрено два счета с минимальным депозитом от 20 000 и от 50 000 долларов. Трейдеров сопровождает персональный аналитик. Назвать это бонусом сложно. Во-первых, люди, которые имеют возможность вложить в трейдинг серьезные деньги в большинстве своем не нуждаются в подсказках со стороны. Во-вторых, аналитики поддерживают интересы брокера а не клиента, поэтому вряд ли будут давать дельные советы. В лучшем случае помощь сведется к бесполезным рекомендациям, а в худшем — к советам, которые приведут к сливанию депозита.

Корпоративные документы

В разделе «Корпоративные документы» представлены следующие документы:

политика конфиденциальности и возврата платежей;

Чтобы получить представление о брокере и его политике в отношении трейдеров, достаточно углубиться в клиентское соглашение. Первое противоречие всплывает третьем разделе. В пункте 3.3 указано, что клиент не имеет права просить у компании рекомендации для торговли, а в пункте 3.4 написано, что компания имеет право давать клиентам советы и торговые рекомендации по своему усмотрению. Здесь же написано, что брокер не отвечает за финансовые потери клиента, которые произошли в результате использования информации, предоставленной брокером.

В пункте 4.1 пользовательского соглашения говориться, что брокер и его партнеры могут получать материальную выгоду из любых операций, которые выполняет клиент в личном кабинете или на платформе. Добросовестные брокеры такого не делают. Они гарантируют трейдерам прямой доступ к межбанковской ликвидности, а прибыль извлекают только в формате комиссионного сбора.

Чтобы начать торговлю на платформе, трейдер должен зарегистрироваться и завести деньги на счет. Таким образом брокер автоматически получает разрешение действовать в отношении клиента по своему усмотрению, невзирая на ущемление его интересов. Это значит, что компания может заблокировать счет клиента, снять средства со счетов и так далее. При этом она не обязана уведомлять трейдера о своих действиях.

В пункте 5.1 указано, что брокер может в любой момент перестать обслуживать клиента, не уведомляя его об этом. По сути, это значит, что брокер может заблокировать торговый счет трейдера, когда ему вздумается. О возврате клиенту средств, которые хранились на его счете, речь в соглашении не идет.

Заключение

Falcon Capital — аферисты, подтверждено фактами:

компания зарегистрирована в оффшоре:

на сайте нет подтверждений наличия официальной регистрации;

в открытом доступе нет лицензии;

клиентское соглашение составлено таким образом, что брокер может действовать вразрез с интересами клиента и при этом не нести никакой ответственности за последствия.

Компания наполнила свой сайт рекламными фишками, которые должны привлекать потенциальных пользователей. Дельная информация, которая действительно важна для трейдеров, отсутствует.

Пользоваться услугами Falcon Capital — заведомо проигрышное решение, принятие которого повлечет за собой финансовые потери. Для честного трейдинга нужно выбирать проверенные компании с официальной регистрацией и лицензией, а также предоставляющие клиентам реальные, а не мнимые гарантии.

Мошенники из Falcon Capital не возвращают Ваши деньги?

Узнайте как можно вернуть Ваши денежные средства с мошеннической компании Falcon Capital. Опишите возникшую ситуацию и наши эксперты ознакомят Вас с вариантами возврата денег.

Проект БрокерТрибунал появился в интернете летом в 2020 году и представляет собой площадку для размещения отзывов и мнений трейдеров о форекс брокерах. Цель проекта — пролить свет на деятельность инвестиционных компаний, которые не выполняют взятые на себя обязательства перед своими клиентами, вводя их в заблуждения.

Писать статьи и оставлять отзывы может каждый Пользователь, достигнувший 18 летнего возраста.

БрокерТрибунал не отвечает за информацию и предложения, размещаемые Пользователями на Сайте

ACFX оказался без лицензии CySEC

Брокер ACFX остался без лицензии и закончил свое существование. Теперь он должен вернуть деньги своим клиентам.

По информации Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC), у дочерней компании брокера ACFX, под наименованием Atlas Capital Financial Services Ltd, была отозвана лицензия.

Проблемы брокера ACFX вылились в отзыв лицензии

Кипрская инвестиционная компания Atlas Capital Financial Services Ltd совершила множество нарушений нормативных актов. В качестве примера можно вспомнить жалобы со стороны китайских клиентов, которым ограничили возможность выводить средства со счетов.

  • Управляющий директор ACFX Петар Газивода уже покинул свой пост без объяснения причин.
  • Среди претензий к ACFX со стороны кипрского регулятора числится ненадлежащее предоставление инвестиционных услуг клиентам, а именно недостаточная эффективность выполнения процедур идентификации, мониторинга, управления рисками и уведомление о них. Брокер ACFX в свою очередь подтвердил, что ему были причинены убытки со стороны действий клиентов, осуществлявших арбитражные сделки.
  • Также CySEC винит брокера в обеспечении недостаточного уровня безопасности средств своих клиентов. В частности этот вопрос касается ограничений на вывод средств со счетов. Это также вызывает вопросы в достаточном уровне ликвидности компании.

Сам же брокер ACFX решил пока не уведомлять своих клиентов об отзыве лицензии на своем сайте. Однако он обязан это сделать в течение месяца, а также закрыть счета клиентов и позиции по счетам по их требованию, а также вернуть все средства клиентов.

Кроме того, после отзыва лицензии ACFX запрещено осуществлять деятельность в качестве инвестиционной компании, в том числе и за пределами Кипра.

Можно ли доверять кипрскому регулятору CYSEC: список брокеров, громкие скандалы + как проверить лицензию

Добрый день, уважаемые читатели. При выборе брокера многие инвесторы сталкиваются с вопросом — какое значение имеет лицензия для обеспечения безопасности вклада и операций с ним. В частности, гарантирует ли кипрская лицензия CYSEC сохранность ваших средств? Читайте мой сегодняшний пост про регулятора.

Что такое CySEC и какие функции у регулятора

Вкратце попробую описать, что это за организация и чем она занимается. CYSEC с английского — Cyprus Securities and Exchange Commission — Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам.

Официальный сайт CySEC четко определяет миссию регулятора: осуществление эффективного надзора для обеспечения защиты инвесторов и развития рынка ценных бумаг.

На сегодняшний день Комиссия выполняет следующие функции:

  1. Контролирует работу Кипрской фондовой биржи и операции, осуществляемые на ней, ее листинговые компании, брокеров и других участников торгов (лицензированные инвестиционные компании, коллективные инвестиционные фонды и т. д.).
  2. Предоставляет лицензии на осуществление деятельности.
  3. Налагает административные санкции и дисциплинарные взыскания на брокеров и других участников.

История создания

CySEC была сформирована в 2001 году в рамках 5 раздела Закона Кипра о ценных бумагах и биржах в качестве публичной государственной корпорации.

Когда Кипр стал официально частью Европейского Союза в 2004 году, CySEC автоматически подпал под правила новой Директивы ЕС MiFID, которая позволила всем компаниям, зарегистрированным на Кипре, предоставлять услуги на европейских рынках. Однако присоединение к ЕС и принятие евро существенно изменили структуру финансового регулирования, которую CySEC создавала как налоговое убежище.

Структура комиссии

CySEC управляется Советом из пяти членов — Председателя, заместителя Председателя и еще трех человек, которые назначаются Советом министров по предложению министра финансов. Кроме того, Глава Центрального банка Кипра является членом совета Комиссии без права голоса.

Сама же комиссия регулятора включает 11 департаментов, которые заведуют такими направлениями:

  1. Стратегия и международные отношения.
  2. Эмитенты.
  3. Лицензирование.
  4. Борьба с отмыванием денег.
  5. Контроль за общими процедурами.
  6. Расследование нарушений.
  7. Юридический департамент.
  8. Администрация и персонал.
  9. Информационные технологии.
  10. Отдел оценки рисков и статистики.
  11. Внутренний аудит.

Кого контролирует регулятор

CySEC следит за операциями следующих субъектов:

  1. Кипрские инвестиционные фирмы (CIF).
  2. Кипрские филиалы инвестиционных компаний (IFS) других стран-членов ЕС.
  3. Аффилированные с CIF компании.
  4. Регулируемые хедж-фонды (UCITS) и связанные с ними лица.
  5. Компании-администраторы — доверенные и фидуциарные провайдеры.
  6. Менеджеры альтернативных инвестиционных фондов (AIFM).
  7. Регулируемые рынки.
  8. Центральная клиринговая палата (ЦКА).
  9. Депозитарии.

На основании каких законов работает

Основные обязанности, структура и полномочия Комиссии изложены в статье 25 Закона «О ценных бумагах и биржах» (L73 (I) / 2009).

В дополнение Комиссия также наделена полномочиями и обязанностями в соответствии со следующими законами:

  1. Закон о публичном предложении и проспект 2005 года.
  2. Закон 2005 года о борьбе с незаконным оборотом и манипулированием рынком.
  3. Закон о поглощении 2007 года.
  4. Требования к раскрытию информации (о ценных бумагах, допущенных к торгам на регулируемом рынке) 2007 года.
  5. Основные задачи и обязанности организации.

Закон также, помимо основных функций, доверяет Комиссии следующие обязанности:

  • запрашивать и собирать информацию;
  • требовать прекращения практики, противоречащей законам рынка ценных бумаг;
  • обратиться в компетентный суд для выдачи распоряжения о задержании, обвинения, замораживания или предотвращения отчуждения имущества или прекращения сделки с активами;
  • выдавать нормативные директивы и решения;
  • сотрудничать и обмениваться данными с другими государственными ведомствами Кипра, а также с компетентными иностранными органами власти и организациями.

Как лицензируются брокеры

Зарегистрировать компанию на Кипре самостоятельно — довольно проблематично. Поэтому существует множество сервисных фирм, которые оказывают полный перечень услуг, в том числе и по сбору и подаче документов в CySEC. В любом случае компании непременно придется пройти несколько обязательных этапов.

Требования для получения лицензии

  1. Главный офис компании должен находиться на Кипре.
  2. Следует оплатить пошлину в Центральный банк, размер ее будет зависеть от вида деятельности компании.
  3. Все процедуры, в том числе внутренний аудит, должны быть налажены.
  4. Обязательный бизнес-план с обозначением перспектив роста компании.
  5. Высокий профессиональный уровень работников (придется доказать, что местное население не может или не желает занять данную позицию).
  6. Легальность уставного капитала компании и дальнейших инвестиций в бизнес.

Стоимость лицензии

Подача заявления в CySEC, которая не включает расходы на перевод и оформление, а также другие прямые расходы, стоит 59 тыс. евро. Но эта сумма покрывает лишь все необходимые встречи сотрудников на Кипре с работниками Комиссии.

Санкции против нарушителей

Вводить санкции и взимать штрафы (хоть и незначительные) регулятор CySEC может, если:

  • не ведется или ненадлежащим образом ведется учет открытых торговых счетов — от 10 000 евро;
  • нарушены сроки выплаты инвесторам — от 5000 евро;
  • не соблюдается устав брокера — от 5000 евро;
  • брокер не отвечает на запросы клиентов — от 5000 евро;
  • базовые активы не фиксируются — от 5000 евро;
  • брокером несвоевременно подана отчетность — от 5000 евро.

Брокеры с регуляцией CySEC

На октябрь 2020 года в CySEC было зарегистрировано 250 инвестиционных компаний (некоторые проходят перерегистрацию). Среди российских в основном это форекс-брокеры, но есть и крупные инвесткомпании, такие как Финам.

Ниже приведен список брокеров с лицензией кипрской Комиссии, которые работают на российском рынке:

  1. Exness.
  2. NordFX.
  3. FxPro.
  4. Гранд Капитал.
  5. ГК TeleTrade.
  6. IFC Markets.
  7. HY Options.
  8. 24option.
  9. HotForex.
  10. Finpari.
  11. ForexMart.
  12. Альфа-Форекс.
  13. FXPRIMUS.
  14. Swiss Markets.
  15. LiteForex.
  16. TrioMarkets.

Брокеры, отказавшиеся от регуляции

23 компании добровольно отказались от лицензии регулятора (приостановили ее действие) после введения CySEC новых правил.

В основном это бинарные опционщики:

  1. Asset Management Advisory Services (AMASS) Ltd.
  2. B.O. Tradefinancials Ltd.
  3. Blackwell Global Investments (Cyprus) Ltd.
  4. Dragon Options Ltd.
  5. Glestimon Management Ltd.
  6. Glistentree Holdings Ltd.
  7. Gobaba FX Cy Ltd.
  8. Grow Wealth Assets Ltd.
  9. Hellenic Bank (Investments).
  10. Lucro Capital Ltd.
  11. Newcept Financial Markets (EU) Ltd.
  12. NKB Investments Limited.
  13. Ouroboros Derivatives Trading Ltd.
  14. Plasma Enterprises Ltd.
  15. Reserve Invest (Cyprus) Ltd.
  16. SA&PM (Cyprus) Limited.
  17. Saxo Capital Markets CY Limited (ex FT World Ltd).
  18. Starfish Markets (Cy) Ltd.
  19. Topic Markets Ltd.
  20. U.P.M Ltd.
  21. Vinson Financials Ltd.
  22. Xenon Capital Partners Ltd.

Список брокеров с санкциями

Есть и откровенные компании-нарушители, чьи лицензии были аннулированы Комиссией (withdrawn) или приостановлены за несоблюдение правил (suspended). Хотя вряд ли это утешит обманутых инвесторов.

Брокеры бинарных опционов, дающие бонусы за регистрацию:
  • БИНАРИУМ
    БИНАРИУМ

    1 место в рейтинге! Гарантия честности и надежности брокера. Лучшие условия для новичков — бесплатное обучение и демо счет. Зарегистрируйтесь и получите бонус:

Добавить комментарий